¿Qué es el Sistema de Gestión de Compliance Penal?

El SGCP es un conjunto de políticas, procedimientos y controles internos diseñados para prevenir, detectar, mitigar y responder a conductas ilegales o contrarias a la ética dentro de una organización y que están destinados a garantizar que las empresas cumplan con todas las leyes y regulaciones pertinentes, así como con los estándares éticos aceptados.

En el contexto de la construcción, un SGCP efectivo y eficiente abordaría una amplia gama de problemas, desde el cumplimiento de las normativas de seguridad laboral hasta la prevención del soborno y la corrupción en las licitaciones y contratos.

Beneficios del SGCP en la construcción

• Mitigación de riesgos penales

La construcción es un sector que enfrenta una serie de riesgos legales, desde incumplimientos contractuales hasta accidentes laborales, por lo que, un SGCP bien implementado puede ayudar a identificar y abordar estos riesgos antes de que se conviertan en problemas legales graves puesto que, al establecer controles internos sólidos y promover una cultura de cumplimiento, las empresas pueden reducir su exposición a demandas, multas y sanciones legales.

• Prevención del soborno y la corrupción

La industria de la construcción es especialmente vulnerable a prácticas de soborno y corrupción, especialmente en lo que respecta a la obtención de contratos y licitaciones. Un SGCP eficaz y eficiente puede establecer políticas claras contra el soborno y la corrupción, así como controles para garantizar el cumplimiento de esas políticas, lo que no solo protege la reputación de la empresa, sino que también evita posibles consecuencias legales y financieras.

• Promoción de una cultura de ética y cumplimiento

Al implementar un SGCP, las empresas de construcción pueden fomentar una cultura de ética y cumplimiento en toda la organización; esto implica educar a los empleados sobre las leyes y regulaciones relevantes, proporcionar canales de denuncia seguros para reportar conductas indebidas y establecer mecanismos para monitorear y hacer cumplir el cumplimiento normativo que no solo reduce los riesgos legales, sino que también mejora la reputación y la confianza de la empresa.

• Ventaja competitiva

Las empresas que cuentan con un SGCP sólido pueden disfrutar de una ventaja competitiva en el mercado y los clientes y socios comerciales cada vez más valoran la integridad y el cumplimiento normativo, y están más inclinados a trabajar con empresas que demuestran un compromiso con estos principios. Por lo tanto, el cumplimiento puede ser un diferenciador clave que ayude a las empresas de construcción a ganar contratos y construir relaciones sólidas con los clientes.

Riesgos penales y de soborno en la construcción

La construcción es una industria con riesgos significativos para la seguridad de los trabajadores y, el incumplimiento de las normativas de seguridad laboral puede resultar en accidentes graves e incluso mortales, lo que puede dar lugar a investigaciones regulatorias y acciones legales contra la empresa.

Además, la obtención de contratos y licitaciones en el sector público puede estar plagada de actos de soborno y corrupción y, las empresas que participan en estas prácticas ilegales enfrentan el riesgo de enjuiciamiento penal, así como daños a su reputación y relaciones comerciales.

Por otro lado, el fraude en la facturación y contabilidad es otro riesgo importante en la construcción, que puede implicar la manipulación de registros financieros para inflar costos o desviar fondos, lo que constituye un delito penal con posibles consecuencias legales severas.

Asimismo, la construcción puede tener un impacto significativo en el medio ambiente, y las empresas del sector están sujetas a numerosas regulaciones ambientales, por lo que el incumplimiento de estas regulaciones puede resultar en multas y sanciones legales, así como en daños a la reputación de la empresa.

En conclusión, la implementación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal es esencial para mitigar estos riesgos y proteger el éxito a largo plazo de las empresas de construcción.

Al promover una cultura de ética y cumplimiento, las empresas pueden no solo evitar consecuencias legales y financieras adversas, sino también obtener una ventaja competitiva en el mercado y, en última instancia, el cumplimiento normativo no solo es una obligación legal, sino también una inversión estratégica en la sostenibilidad y el crecimiento de las empresas de construcción.

Por ello, si quieres obtener más información sobre cómo diseñar e implementar un Sistema de Gestión de Compliance Penal en tu organización, siéntete libre de contactarnos y estaremos encantados de ayudarte.